中国矿业大学综合改革领导小组办公室编   2015年1月31日

 
【编者按】经过近两年的酝酿,教育部、财政部、国家发改委在认真总结 “211工程”“985工程”“优势学科创新平台”等重点建设经验基础上,将从国家层面推行《高等学校争创世界一流大学和一流学科行动计划》(简称“争创一流行动计划”),这是十八大、十八届三中全会之后,党中央对建设世界一流大学和一流学科作出重大战略决策。本期《综合改革参考》选编了世界一流大学、一流学科建设的有关资料,供学习参考。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
目 录
一、世界一流大学、一流学科建设背景 1
二、世界一流大学的内涵特征与评价体系 4
(一)内涵特征 4
(二)几种评价体系介绍 7
三、世界一流学科的内涵特征与评价体系 10
(一)内涵特征 10
(二)ESI简介 13
四、国内外部分高校动态摘编 15
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
一、世界一流大学、一流学科建设背景
2014年5月4日,习近平总书记在北京大学师生座谈会上发表重要讲话,明确指出:“党中央作出了建设世界一流大学的战略决策,我们要朝着这个目标坚定不移前进。办好中国的世界一流大学,必须有中国特色。没有特色,跟在他人后面亦步亦趋,依样画葫芦,是不可能成功的。这里可以套用一句话,越是民族的越是世界的。世界上不会有第二个哈佛、牛津、斯坦福、麻省理工、剑桥,但会有第一个北大、清华、浙大、复旦、南大等中国著名学府。我们要认真吸收世界上先进的办学治学经验,更要遵循教育规律,扎根中国大地办大学”。总书记的重要讲话,阐明了党中央建设世界一流大学的坚定决心,揭示了建设世界一流大学的根本道路,提出了建设世界一流大学的总体要求。
建设世界一流大学是党中央作出的战略决策,也是借鉴国外成功做法。按照党中央、国务院部署,教育部、国家发展改革委、财政部针对高等教育不同发展阶段的不同要求和关键问题,先后实施了“211工程”、“985工程”、“优势学科创新平台”和“特色重点学科项目”等重点建设项目,使一批重点建设高校的整体实力国际影响力显著提高,带动了高等教育整体水平的提升。“211工程”、“985工程”成功探索了在发展中大国、加快建设有中国特色高水平大学的建设模式,已经成为我国高等教育领域的两个里程碑工程,在国际上产生了广泛影响。实践证明,实施重点建设是迅速缩小我国与高等教育强国差距、引领高等教育事业科学发展的有效途径。但在取得巨大成就的同时,也带来了身份固化、目标趋同、重复交叉、竞争缺失等问题,社会对此有所反映。
自2013年上半年以来,教育部、财政部、国家发展改革委认真总结“211工程”、“985工程”等重点建设经验,梳理问题,研判形势;深入研究我国高等教育在世界一流大学的历史方位和发展趋势;梳理分析世界一流大学的基本特征和发展规律,特别是一些国家正在实施的一流大学计划。一致认为,统筹推进世界一流大学和一流学科建设,作为直接实现习总书记关于建设世界一流大学的重要指示精神、作为贯彻落实十八届三中全会提出的“创新高校人才培养机制,促进高校办出特色争创一流”的总要求、作为本届政府在高教领域的标志性的战略举措,意义重大。经过近两年的努力,形成了《高等学校争创世界一流大学和一流学科计划》(简称“争创一流”行动计划)。
下一步,国家拟按照“一流大学建设”和“一流学科建设”两类统筹推进重点建设。首先基本保持政策的延续性,“211工程”和“985工程”高校的“帽子”不摘,但身份要淡化、机制要创新。归并整合相关项目和专项资金,避免重复交叉,提高集成效益。同时,适度开放,为非“211工程”高校提供公平竞争的机会。
一是加大统筹整合力度。39所“985工程”高校,全部纳入“一流大学建设”;“211工程”;、“优势学科创新平台”整合为“一流学科建设”,非“985工程”的“211工程”高校全部纳入“一流学科建设”;“特色重点学科项目”不再单独设立和实施。两类项目不再按原“985工程”、“211工程”等项目实施,高校也不重复交叉。
二是实行适度开放。“一流学科建设”向非“211工程”高校适度开放,鼓励竞争。优先支持国家战略急需、学科优势突出的少量高校(如:公安大学、外交学院),经择优遴选纳入“一流学科建设”。在具体操作上,统筹考虑一流学科建设结构布局,既要考虑基础学科、新兴交叉学科,也要考虑人文社会科学学科;制定明确的资格条件,既要做到择优遴选,又要防止“一窝蜂”。
三是强化学科建设为基础。一流大学必须有若干个一流学科,一流学科建设是加快世界一流大学大学建设的基础;学科评价以权威性高、可比性强的国际、国内评价结果为依据,引导高校按照一流标准,为国家做更大贡献;在扩大高校办学自主权的同时,给予一流学科更大的自主权。
《“争创一流”行动计划》的主要改革举措摘要:
突出绩效导向,强化激励约束,健全推动世界一流大学和一流学科建设的良性机制。
2015-2020年,实行总体规划、中期考核、整体评价。纳入建设范围的高校,围绕目标任务编制建设和改革方案,提出改革举措和具体任务,以及可考核的具体目标;改革和建设方案要公开公示,主动接受监督;制定科学合理的绩效评价办法和指标体系,2017年进行中期考核,2020年进行整体评价。根据评价结果,采取相应的奖惩措施,做到放权与责任加压相结合。
1.建立“常态支持”机制
对经过重点建设成绩特别突出,若干指标已达到或接近世界一流大学的高校,加大政策和资金支持力度,实行“常态支持”。
建立“分两步走”的一流大学“常态支持”机制,即:北大、清华自2015年起首先进行“常态支持”试点,深化综合改革;2020年根据绩效评价结果,再择优遴选若干所高校进行“常态支持”;2020年以后,“一流大学建设”将以“常态支持”高校为主体,进一步聚焦支持重点。
2.建立激励与退出机制
2020年以前,保持“一流大学建设”和“一流学科建设”范围相对稳定,通过中期考核,在资金上进行动态调整。
2020年后,对“一流大学建设”和“一流学科建设”分别进行总体评价,实行差别性支持政策。根据绩效评价结果,对建设成效差的少数高校和学科予以退出,不再给予后续支持;对于未进入“常态支持”范围且未退出的其他高校和学科,根据拨款制度、改革发展情况等研究制定继续支持和激励政策。
3.动态调整资金支持力度
建立财政投入与绩效挂钩的动态调整机制。2015-2017年,先确定这三年中央财政经费支持额度。所有资金以预算控制数的形式分配到高校,不预留浮动额度。2017年中期评价后,根据评价结果,调整后三年分校分学科的支持额度。
二、世界一流大学的内涵特征与评价体系
(一)内涵特征
何谓一流大学,可谓仁者见仁,智者见智。
牛津大学前校长ColinLucas认为,一流大学的理念体现在三个领域:一是享有很高的国际声誉,学术研究设施、基础建设和教学基础设施非常发达;二是雄厚的师资力量;三是好的人文环境,来自世界各地的在学术上享有声誉的学者和教授共同营造出一个非常好的人文环境。总的来说,一流大学应该在学术声望、知名学者、科研成就、学生质量等方面拥有整体的实力优势。
哈佛大学前校长陆登庭在谈到一流大学的概念时,用四个“一流”加以概述:一流的设施,一流的师资,一流的学生,一流的评价。
浙江大学前校长杨卫认为:世界一流大学必须具备大师、大楼和大学精神三大要素。世界一流大学在硬实力方面,硬件上要有大楼(space),软件上要有一流的学者(scholars),也就是大师;而在软实力方面应有独特的大学精神(spirit)。
北大著名学者叶朗先生认为,办成世界一流大学至少应该达到以下十个方面的指标:第一,学科体系完备。第二,教学设施、物质设备先进、齐全,同时有一流的精干的、高效率的行政管理系统。第三,有最良好的学术环境。第四,成为向世界开放的、国际化的大学。第五,学生(本科生、硕士生、博士生)整体素质和创新能力应处于全国前列,并进入世界先进行列。第六,建设一批具有国际先进水平的一流学科,培养和拥有一批学术上有原创性的知名学者、学术权威、世界级的大师,包括一大批科学院、工程院的院士和今后可能设立的社会科学院院士,以及若干名诺贝尔奖金获得者。第七,为国家各个方面、各个部门培养、输送高级领导人才(包括政府机构的领导干部和大学、大公司、大企业的领导人才)以及能够对国内、国际重大战略问题进行科学分析的高级研究人才。第八,成为推动国家经济发展的基地(动力)。第九,成为国家的思想库。第十,应该拥有一个世界一流的图书馆、一个世界一流的艺术展览馆和一个享有世界声誉的大学生艺术团。
我国台湾新竹交通大学教育研究所的戴晓霞教授以上海交通大学《世界大学学术排行》为依据归纳出世界一流大学的特征,除了美国公、私立大学兼具之外,世界一流大学全是公立大学,且多数学术领域完整,属综合型大学,因而可以向学生提供全面的均衡教育,也较易进行跨学科研究;虽然研究成果的数量是重要的,但使得这些大学在国际上具有杰出地位的更为关键的因素是学术研究的质量和影响力。在世界一流大学里外国学生所占比例平均在8.5%—19.4%之间,说明了国际化的确是世界一流大学的重要特征之一,世界一流大学生师比的数字,大约在6.0:1到13.6:1之间,可以作为我们创建世界一流大学在条件上的很有价值的参照。再如世界一流大学的师职比,大约在0.3:1到1.3:1之间,这启示我们不仅需要一支优秀的教师队伍,而且需要一支同样优秀的行政和技术人员队伍,并且后者需要有相当大的规模,在教师队伍和行政及技术人员队伍之间还应该分工明确,职责清楚,通力合作,才能加快世界一流大学的建设。
香港科技大学的丁学良先生认为,世界一流的研究型大学有以下几个衡量指标,一是大学教员的素质,要在全球范围内寻找人才;二是学生的素质;三是常规课程提供的广度和深度;四是通过公开竞争所获得的研究基金,这不仅决定了学校的财源,也体现了学校教员在各学科的探索中达到怎样的位置;五是师生比例;六是大学的硬件设备的量和质;七是雄厚的财源;八是各届毕业生的声望和成就。以上种种综合起来,就形成最后一点,就是大学的学术声望。
从上述可知研究水平、师资力量与学术环境乃一致强调的重点。
具体来说,一般可以分为以下几项: 
1、师资力量与师资结构
一流的大学的主要学术成果来源于学校师资的整体素质,同时其学术研究成果和学术影响在一定程度上要依靠一流的师资力量。师资结构也是关乎其大学研究学术成果的重要指标,博士学位所占比例,高级职称的比例等等都成为一流大学的一个标准评鉴指标。
2、生源质量
学生素质或生源质量的好坏,对大学来说很重要,其生源质量在一定程度上决定了学校未来发展的动力和根基。
3、课程结构与专业结构
一流大学在专业知识培养的同时注重学生整体素质和知识结构的培养,为教学研究和学生培养提供广阔知识架构,也给知识创新提供开放的空间。同时专业结构要求适应社会发展,满足社会发展需要,为社会生产生活服务。
4、研究经费
充分的研究经费来源是学校进行科研研究和教学工作的基本保障。一流大学的研究经费一部分来自政府提供,很大程度上来自社会各界,以及社会捐赠。一流大学不仅仅是为政府服务,还要服务于社会,结合社会需要进行科学研究。
5、基础设施
一流大学的硬件设施完善,包括图书馆,实验室,提供完善的服务体系。
6、师生比例
一流大学对师资力量有严格的要求,师生比例是一个大学合理有效开展教学科研工作的保障,要使其保证在合适的比例范围之内。
7、学校的综合声誉
一流大学的综合声誉是其重要的财富,包括学术科研影响力和社会经济价值影响力。
8、大学制度
一流大学要有完善的大学条例和大学章程,条例作为大学的宪章规定大学的目标,大学章程是大学条例的具体化细则。
9、学术自由和大学自主性(学术环境)
大学作为独立于政府企业之外的一个独立体,一流大学注重学术自由和学术治校的基本理念,和大学的自主性管理。
10、人事聘用制度
人事聘用制度和评鉴制度是一流大学的学术成就的保障,一流大学具有严格的人事聘用和审核制度,以及一整套聘用程序。
(二)几种评价体系介绍
由于国情、校情不同,各国对一流大学的评价不尽相同,不论何种评价机构设计的评价指标,都不一定全面、准确,但有个共同特点,都强调学校的声誉、学生的质量、办学经费、师资队伍。
《美国新闻与世界报导》每年对全美大学进行排名,其设计了6项指标及权重系数:①学术声誉(25%);②招生选择性(15%);③师资力量(20%)④财政来源(10%);⑤保持率(25%);⑥学生满意程度。
加拿大《麦克林》对大学排名确定6项评价指标:①学生概况;②课堂情况;③师资状况;④财务状况;⑤图书馆;⑥学校声誉。
对国内高校震动最大的莫过于《亚洲新闻》(《ASIAWEEK》)周刊每年定期举办的亚洲(包括新加坡、澳大利亚)最佳大学排名榜,其确定的评价指标体系为:①学术声望(20%);②学生择校(25%);③师资状况(25%);④科研成果(20%);⑤财政来源(10%)。
《美国新闻和世界报道》一流大学的评价
具体评价指标如表1所示。
表1  《美国新闻和世界报道》评价指标
 
指标名称 权重% 指标名称 权重%   
学术声誉 25 毕业率(6年) 16   
财政资源 10 教师工资(按生活水平调整) 7   
入学成绩 6 小班比例(20人以下) 6   
高中成绩 5.25 毕业率表现 5.0   
校友捐献 5.0 新生保持率 4.0   
教师最高学历 3.0 申请入学接受率 2.25   
大班教学(50人和50人以上) 2.00 实际入学率 1.50   
师生比 1.0 全职教师 1.0  
   
上海交通大学《世界大学学术排行》评价体系
表2  上海交通大学《世界大学学术排行》评价指标
 
指标 说明 编码 权重%   
教育质量 校友赢得诺贝尔奖和费尔兹奖的次数 校友 10   
教师质量 教师赢得诺贝尔奖和费尔兹奖的次数 奖项 20   
  在21个学科领域被引用率最高的研究人员数 HiCi 20   
研究产出 发表在《自然》和《科学》杂志上的论文数 N&S 20   
  被SCIE和SSCI收录的论文数 SCI 20   
学校规模 上述四项指标得按学校教师数平均 规模 10  
泰晤士报《全球大学排行榜》评价体系
表3 泰晤士报《全球大学排行榜》评价指标
 
指标 说明 权重%   
同行评议 对全球88个国家的1300名学者进行问卷调查所得结果 50   
研究产出 平均每位教师论文被引用率 20   
教学质量 师生比 20   
国际化 国际教师人数所占比例 5   
  国际学生所占比例 5  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
表4 各全球性大学排行榜指标分类
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
总体来讲,各评价体系采用文献计量法评价其科学研究水平和科研实力,同行评议法评价其大学的软实力(办学理念,校园文化、管理制度等)及其综合影响力和声誉。
我国名牌大学离美国一流研究型大学的差距很大,最突出地表现在原创性成果、教师质量、科研经费和国际化方面,特别是诺贝尔奖、《自然》和《科学》论文、科研经费、博士教师比例、研究生中留学生比例等。
作为世界一流,一定要与世界接轨,加强国际交流和学术合作,增加国际化水平,提高国际学生和教师人数比例。还是要把教学和科研作为大学的同等重要地位,不能偏于某一项。
三、世界一流学科的内涵特征与评价体系
(一)内涵特征
1、适度开放:求得学科内外适应
从国际范围看,开放不仅是世界一流大学的品性,更是世界一流大学的办学理念。具体到学科领域,这种开放表现为两个方面,即向社会大系统开放和向其他学科系统开放。麻省理工学院的科学工业园、斯坦福大学的科技园区、剑桥大学的科技工业区,加州理工学院、伯克利加州大学、牛津大学、东京大学等都在校内设有专司科研与产业界合作的机构。
目前,世界一些名牌大学逐步打破学科壁垒,在综合设置学科的同时,建立了许多面向实际问题、以功能为中心的课题组、研究所、实验室和研究中心,增强了学科间的开放性。如哈佛大学以国际政治学为核心,设有20多个国际问题研究中心(所),该学科设置的课程多达215门,几乎囊括了世界各地区和全球主要问题的研究;伯克利加州大学致力于全球共同关注的一切重大问题,设有大量新兴、交叉学科,有100多个专业,课程达7000多门;东京大学的学科基本上囊括了当今高等教育和学术研究的主要领域。
2、综合集群:构建生态学科环境
站在历史的长河看,世界一流大学几乎都经历了一个由单科性、多科性到综合性大学的发展过程。如牛津大学、剑桥大学、耶鲁大学从以人文学科为主,发展到文、理、法、管、医、工相结合的综合性大学;麻省理工学院、加州大学伯克利分校则从以技术学院为主,发展到理、工、文、管相结合的综合性大学。大学学科设置“由点到线进而由线到面的发展,大大增强了学科的繁衍能力。数学与自然科学、人文与社会科学及技术科学在知识的渗透、学科的交叉、门类的杂交中,犹如一张正在编织的大网,走向科学整”。学科综合集群发展是大学学科建设的价值追求,但这并不意味着一所大学的学科越多越好,因为学科太多容易使投资分散。
3、优化结构:实现学科平衡发展
集中表现为“两个平衡”:一是基础学科与应用学科平衡。哈佛大学、巴黎大学、东京大学、牛津大学,它们除了以一流的文理基础学科为发展的核心外,还特别注重基础学科与应用学科的有机结合。二是人文社会学科与自然学科平衡。
4、发展特色:精心打造学科品牌
特色学科是大学在长期的发展过程中积淀而形成的被社会公认的、独特的、优秀的学科,是大学特色的标志。世界一流大学除了整体学科水平高之外,一般都拥有自己独具特色的学科。如牛津大学的政治经济学、古典文学,剑桥大学的物理、化学、生物学,哈佛大学的商业管理、政治学,斯坦福大学的心理学、电子工程、植物学,麻省理工学院的经济学、语言学、物理、生物,伯克利加州大学的原子物理、人类学,加州理工学院的航空学、天文学、应用数学、应用物理,康乃尔大学的农业及农业科学、医学、旅游管理,普林斯顿大学的数学、哲学、理论物理等。
一所大学如果有一个或几个独具特色的学科,这所大学就能在国际上产生影响。如美国加利福尼亚理工学院以航空航天工程、天文学而闻名;建校仅十多年的香港科技大学以重点发展纳米材料研究而取得国际科学界的瞩目成果;华中科技大学集中力量发展激光专业,使激光成为独具特色的学科,为“武汉——中国光谷”的建设和发展打下了良好的基础。
 5、以人为本:夯实学科发展根基
人才是学科发展之根本。大学学科梯队的建设关键在于抓好三件事:一是选拔和培养好学术带头人。国内一些大学和学科非常注重选聘自己的学科带头人,尤其是国内各著名大学对两院院士、“长江学者”等学术精英的争夺越来越激烈就是一个很好的佐证。二是构筑良好的学术梯队。三是营造宽松的学术环境。宽松的学术环境是人才成长的沃土。
(二)ESI简介
ESI学科排名是国际一流学科的通用评价标准,进入ESI前1%的学科属于国际一流学科,进入前1‰的学科为国际领先学科。在教育部、财政部2012年公布的“高等学校创新能力提升计划”(“2011计划”)实施方案中明确要求,将“依托主体学科进入ESI学科排名前1%”作为申报“面向学科前沿的协同创新中心”的基本条件。2012年,教育部第三轮学科评估将“ESI高被引论文”纳入评价指标。2014年,江苏高校优势学科建设工程一期项目验收时,将学科进入ESI前1%作为验收结果为A等的重要指标。《“争创一流”行动计划》也明确提出学科评价将以权威性高、可比性强的国际、国内评价结果为依据,引导高校建设一流学科。
 
    汤森路透ESI体系简介
ESI为美国汤森路透科技与医疗集团的《基础科学指标》(Essential Science Indicators)英文缩写,用来衡量科学研究绩效、跟踪科学发展趋势的基本分析评价工具,具有学科全面、学术影响大、覆盖的国家广泛等特点,国际上常使用该数据库作为统计源。目前ESI已成为当今普遍用以评价大学和科研机构国际学术水平及影响的重要指标,是全球公认的判断学科发展水平的重要参照之一,也是目前我国高等学校争创世界一流大学和一流学科的一个主要参考指标。
ESI共有22个学科领域,收录期刊每年调整,2014年收录期刊11145种。ESI 22个学科领域为:Agricultural Science(农业科学)、Biology & Biochemistry(生物学与生物化学)、Chemistry(化学)、Clinical Medicine(临床医学)、Computer Science(计算机科学)、Economics & Business(经济学与商学)、Engineering(工程学)、Environment/Ecology(环境科学与生态学)、Geosciences(地球科学)、Immunology(免疫学)、Materials Science(材料科学)、Mathematics(数学)、Microbiology(微生物学)、Molecular Biology & Genetics(分子生物学与遗传学)、Multidisciplinary(综合交叉学科)、Neuroscience & Behavior(神经科学与行为科学)、Pharmacology(药理学与毒物学)、Physics(物理学)、Plant & Animal Science(植物学与动物学)、Psychiatry/Psychology(精神病学与心理学)、Social Sciences-general(社会科学总论)、Space Science(空间科学)。 
ESI学科排名以十年为一个周期对全球所有大学及科研机构的SCI、SSCI论文及其引用情况等进行统计和比较,给出排名进入全球前1%的大学及科研机构的排序,每2个月公布1次,单月发布。特别优秀或顶尖的研究机构会以ESI千分之一甚至万分之一为标准。
ESI论文的算法。ESI认为一篇论文的所有作者权重均等,不对第一作者和非第一作者进行区分。在ESI的统计过程中,论文会被重复计算,第一作者与其它作者同等对待。作者所在机构统计也是这样。例如,一篇论文有10名来自于10个不同国家的作者,那么这10名作者均可算上这篇论文,同理这10个国家也均可算上这篇论文。如果一个机构在该篇论文中出现多次,则按一次计算。 
ESI在国内的应用。2012年1月,中国校友会网大学研究团队率先将我国大学进入世界前1%的“ESI论文总被引频次”作为反映大学“学术声誉”指标纳入评价体系,引导大学提高自主创新能力和学术研究水平;并根据2000年1月1日至2010年12月31日的ESI论文统计结果,推出“2012中国大学ESI论文排行榜”,作为评价大学科学研究能力和学术声誉的重要标志。
四、国内外部分高校动态摘编
(一)南京大学
1、南京大学创建世界一流大学的目标与任务
   南京大学建设世界一流大学的第一个任务是,要使部分学科率先实现世界一流。上海交大曾对世界一流大学进行分学科领域的比较分析,发现在理学、工学、生命科学、医学、社会科学等五大学科领域均能进入世界百强的大学仅有26所。还有28所大学凭借着1-2个学科领域的优势跻身于世界一流大学的行列。因此,大学根据各自的办学特色,围绕若干优势学科增强国际竞争力,完全有可能实现跨越式发展。综合起来,要世界一流学科的形成有四个主要标志:一是要有国际知名的教授,这些教授往往是公认学术权威,学会、学术组织或学术期刊的领导人,热门论文作者;二是要产生具有重大影响的研究成果,成果主要体现在SCI,SSCI论文、高水平论文、顶尖杂志论文(NSC)、国家级三大奖、国家级一等奖、国际大奖、国家发明专利申请数、国家发明专利授权数、国际专利数和专利转化数、专著、获奖作品、传世精品等诸多方面;三是要有国际先进的研究基地。例如,加州大学伯克利分校的劳伦斯实验室是世界核物理学研究圣地,对医学物理、理论物理、生命物理、生物有机化学的成长起巨大推动作用;韩国POSTECH的加速器实验室,促成该校连续7年全国排名第一;四是要有与国际接轨的评价机制,主要表现在与国际接轨的办学思路、强烈的国际竞争意识、学科评价的国际参照体系等方面。
    南京大学建设世界一流大学的第二个任务是,要使大部分学科国内领先。国内领先学科的参照标准主要包括三点:①国家重点学科;②国内排名前5的学科;③进入美国科技情报所评选的ESI世界前1%的学科。
    南京大学建设世界一流大学的第三个任务是,要使文理工医四大学科协调发展。相对文科和理科而言,工科和医科的建设任务十分艰巨。加速发展学校工科和医科的理由有四:一是文理综合性大学共同的发展趋势。2007年,哈佛大学和纽约大学相继成立工学院。二是文理综合性大学拓展发展空间的需要。当今世界,新兴学科和交叉学科往往产生在工程应用方面,没有工科和医科就没有活力。国家重大战略需求主要面向工程和应用,没有工科和医科就存在可能被边缘化的危险。工科和医科是联系学校和社会的桥梁,如果缺失了它们,大学为社会服务的能力就会受到削弱。三是学校巩固在国内领先地位的需要。目前,许多国内高校通过合并医科完成跨越发展,一些原以文理见长的综合性大学(北京大学、中山大学)已经或正在发展工科。四是谋求长远发展战略的需要,学校只有通过文理工医协调发展,才能构筑南京大学新的百年辉煌。
    2、实现学科优化升级需要关注的若干问题
使部分学科率先实现世界一流。使大部分学科国内领先。国内领先学科的参照标准主要包括三点:①国家重点学科;②国内排名前5的学科;③进入美国科技情报所评选的ESI世界前1%的学科。使文理工医四大学科协调发展。相对文科和理科而言,工科和医科的建设任务十分艰巨。
在学科优化升级过程中要坚持“五个重视”,即:重视基础, 强化学科的优势和特色;重视交叉,扶持新兴和未来学科;重视应用,满足国家战略需求;重视人才,建立学科核心队伍;重视教学,实现学科建设与人才培养结合。
重视人才,要围绕学科发展建立学科核心队伍,世界一流学者及其率领的高水平师资队伍是世界一流学科形成的关键。
采用采取三项措施:①要积极倡导“大师+团队”组织模式,其中要拥有国际知名的领军人物、国内外有影响的学术骨干和充满活力的青年教师和研究人员,还要逐步实施逐级考核的PI制度。②培养和引进双管齐下。队伍状况较好的院系,有合适的培养条件和对象,应以培养为主;相对较弱的院系,应以引进为主。③人才引进一定要“高门槛”。
认清科研、教学的一致性和学科建设与人才培养的互动性。学科的优势和特色主要体现在它培养的学生水平和能力。学科优化升级一定要服务于教学,要实现学科建设与人才培养相融通。
   (二)上海交大
  1、高层次人才汇聚计划
  人才是引领学校发展的第一资源。以体制机制创新和政策研究为突破口,全力推进人才强校主战略。一是继续加大引进海外高层次人才力度。研究制定各学科高层次人才引进总体方案和具体举措。二是把优秀青年教师培养作为一项战略任务常抓不懈。继续扩大青年教师到世界一流大学和一流研究机构访学的覆盖面,支持青年教师承担或参与国家重大项目。三是加速专职科研人才队伍建设,加速扩大专职科研人员和博士后队伍的规模。
  2、拔尖创新人才培养计划
  人才培养是大学的核心使命,要把拔尖创新人才培养放在优先发展的地位。一是积极探索创新人才培养的新模式。尽快完善并实施新本科培养方案。制定并实施研究生教育改革创新工程方案。深入研究人才培养国际化的新举措和新抓手。二是推进拔尖人才特区学院建设。筹划成立“致远学院”,“优才学院”和“创业学院”。三是增强大学生思想政治教育实效性。进一步完善主题教育、体验式教育、日常性思想教育的吸引力。建设好马克思主义理论学科,发挥好思想政治理论课的主渠道作用。
  3、一流学科与科研培育计划
  学科和科研是研究型大学发展的基础。要坚持面向世界科技前沿,面向国家重大战略需求,进一步完善学科建设体系,提高科研创新能力。一是调整完善学科结构,着力打造学科高峰。研究制定2010-2020年学术发展路线图,明确冲击一流学科的责任主体、目标要求和时间节点。二是大力推进医工交叉和一流医学院建设,大力推进生、农、医、药学科的协同发展。三是大幅提升科技创新能力。积极推进问题导向的科学研究,深入探索提升科技创新能力的新机制和新抓手。
  4、现代大学制度建设计划
  建立和完善现代大学制度是一流大学建设的基础性工程。要深化管理体制机制改革,向改革要活力,向管理要效益。一是继续深化校部机关改革。积极探索大口管理的新模式,优化管理流程,强化服务功能,改进用人机制。二是深化筹资体制机制改革。建立和完善激励机制,提高院(系)筹资能力。
   (三)南京农业大学
1、把学科建设摆到突出位置
2011年,学校出台了《加快建设世界一流农业大学的决定》,提出了“1235”发展战略,其核心内容是:以建设世界一流农业大学为目标,突出高水平师资队伍建设和校区协调发展为两个重点,确立“世界一流、中国特色、南农品质”的发展理念,共同谱写发展、改革、特色、和谐、奋进五大篇章。学校发展的龙头是学科,一流大学必须有一流学科。学校注重系统研究康奈尔大学、加州大学戴维斯分校、瓦赫宁根大学、墨尔本大学等涉农的世界一流大学发展模式,并以他们为标杆,强化学校农业与生命科学的优势和特色,努力建设一批世界一流的涉农学科。举办了“世界一流农业大学建设与发展论坛”,邀请世界顶尖的涉农大学校长参加研讨。学校加入了“全球农业与生命科学高等教育协会联盟”,拓宽了发展平台。
  2、着力构筑学科人才高地
学校坚持把高水平师资队伍建设作为学校工作的重中之重,把学科建设的中心转向以高端人才和创新团队为主。启动实施包括特聘教授、首席教授、学术骨干和学术新秀四个层次的“钟山学者”计划,努力造就一批国际化的学术大师和战略科学家,引进和培养一批能够引领团队建设的学科带头人,培养一批创新能力较强的学术骨干和新生力量。为激励青年教师将主要精力放在学术发展上,学校在青年教师学术能力培训、出国研修、绩效工资、工作量补贴、住房补贴、教师公寓等方面加大投入,努力改善青年教师的工作、学习和生活条件。
  (四)河海大学
河海大学深入学习贯彻习近平总书记关于水利工作的重要论述精神,大力实施学科建设行动计划,坚持需求引领,智慧布局,推进体制机制创新,加强协同创新,加快建设“水利特色,世界一流”大学,提升保障国家水安全以及经济社会可持续发展的能力。
  一是跟踪前沿、服务需求,完善学科布局。围绕现代水利、民生水利新需求,优化资源配置,加快交叉领域和方向的渗透融合,促进水利学科的统筹规划,引领水利学科发展的前沿方向,提升解决国家重大水科学和技术问题的能力;服务国家海洋发展战略,设立海洋学院,加快凝练海洋学科发展方向;瞄准农村农业发展需求,加快农业水土工程学科发展,充分发挥学科在推动农田水利建设、促进农村现代化方面的支撑作用;服务国家能源发展战略,积极开展多种混合能源的综合应用技术研究,加快推进新能源学科发展;顺应材料科技发展,探索符合材料科技发展趋势、有学校自身特色的学科发展方向,加快发展新材料学科。该校目前已挂牌成立海洋学院(筹),进一步推进了学校学科领域的拓展。
  二是分类规划、协同建设,优化学科结构。坚持重点建设与分类指导相结合,分类规划学科发展路线图,实施特色学科引领工程、传统学科提升工程、新兴学科突破工程、支撑学科协调发展工程,构建特色、省、校三级重点学科建设体系。特色优势学科争取达到国家重点学科实力;建设好已获批的省优势学科,并在具备一定集成效应和发展基础的传统学科中着力培育新的省重点学科;结合国家和学校发展需要,遴选校级重点学科,加强建设。以对学校整体发展的影响力以及可持续发展的活力等为考察点,结合国家级和省部级重点实验室与工程中心、“2011协同创新中心”以及学校重点发展的学科方向,设立学科特区,促进学科跨越式发展。
  三是凝聚队伍、构筑平台,加强内涵建设。围绕战略性学科方向,培养或引进院士、千人计划、长江学者奖励计划特聘教授或国家杰出青年基金获得者等学科领军人才。帮助青年骨干教师尽快脱颖而出,充实学科后备梯队。构建围绕人才建学科,围绕学科引人才的新机制。通过跨学院协同、多学科交叉融合,力争建成新的国家级、省部级学科平台,强化平台对学科建设的支撑作用,通过平台建设,提高解决国家有关重大科学和技术问题的能力,产生更多高水平成果。大力推进国际化,以现有优势学科为基础,强化学科国际交流与合作,增强对学科前沿问题的研究能力,提升学科国际影响。
  四是完善组织、激发活力,改革体制机制。建立和完善学校、学院、学科点三级学科建设管理体系。学校负责学科建设的统筹协调;学院开展学科建设的组织实施;学科点落实学科的建设任务。以学院为管理重心,进一步激发学科组织活力。修订各类管理制度,构建学科建设的长效机制。完善学科队伍建设制度,逐步形成固定岗位和流动岗位相结合、长期合作和阶段合作相补充、问题研究和项目研究相支撑的学科队伍建设制度;完善学科协同创新制度,形成热点问题多学科经常性研讨机制,完善重大项目协同组织管理制度;完善学科建设自检制度,引进学科自检平台,加强对学科建设过程的督查和管理。
  目前,河海大学已成立学校学科建设领导小组和工作组,院系和学科点学科建设组织也在构建过程中,三级学科建设管理体系逐步建立,基层学科组织活力得到激发,学科建设的内在动力进一步增强。
(五)耶鲁大学
    1、在精英教育与大众化教育培养人才的双重使命之间有所担当
在美国主要的研究型大学中, 耶鲁大学是最注重本科生教学的大学之一(本科生和研究生的比例达到1:1)。自建校起,耶鲁大学就致力于培养领导人才,这也是耶鲁大学通识教育的核心所在。耶鲁认为,通识教育实际是兴趣、知识、能力和人格的培养,特别是培养领袖人才的素质——个人品格、业务知识、团队精神、社会责任、交往能力、表达能力、健壮的体魄等。这种教育理念不仅应体现在课堂教学上, 还应体现在业余生活中;本科是一个探索阶段,一个放纵好奇兴趣发展的阶段,强调培养学生的聪明才智而不是专门的职业准备,尤其强调培养学生独立的批判性思维能力。质疑和批判是通识教育的精髓。
耶鲁大学设有一个本科学院,一个文理研究生院。本科学院负责全校本科生教学和培养,文理研究生院负责全校文科和理科研究生培养, 授予文学硕士、博士,哲学硕士、博士。耶鲁规定,所有的教授都必须担任本科课程;大学由前两年的“广度”教育和大学后两年“深度”教育构成。理科在第二年,文科在第三年开始前选专业;课程设置重点是拓宽学生的知识面,让学生储备各种各样知识,学会各种各样的学习方法。在本科生必修的36门课程(学分)中,12门为通识课程,12门为选修课程,12门为专业课程。耶鲁还注重在艺术、体育和社团活动方面的大量投入,以培养学生积极进取、为人服务、有纪律、善于全体合作的精神。持续不断地教学改革,课程和教学的日趋全球化,耶鲁在开拓学生国际视野方面也做得卓有成效。耶鲁大学还设有12个住宿学院。住宿学院在耶鲁学院的领导下,组织学生的生活与课外活动,学生跨学科分配,按学院管理,参加各种活动。第二年还有一次重新分配,但仍然是跨学科住在一起。这样,来自不同学科具备各种才华的学生长期相互学习,对学生各方面的发展极有
好处,同时,这个制度也大大地提高了学生对学校的认同感。
    2、在师资队伍建设的“走出”与“引进”之间达到良性循环
耶鲁共设有梯级教职 (晋升职称)非梯级职称(不晋升职称)和研究员三大系列。耶鲁有着十分严格的教师聘任和晋升制度,它对人才有两次选择:第一次是选择初级教研人员,这是建设高水平教师队伍的基础。通过一流的标准、严格和公开的过程招聘的初级教研人员,有着强烈的争取终身教授的动力,许多高水平成果出于这些争取终身教职的年轻教师之中。他们工作8-9年后与外来竞争者竞争终身教职岗位。第二次选择是选择终身教授,实行“非升即走”原则。这是形成稳定的一流的教师队伍的关键。耶鲁挑选终身教授没有多少量化标准,但标准非常高,一般都是在全世界该领域最顶尖者之间竞争产生。由此,耶鲁40-75%的教师出身于美国以外。这种体制,从培养人才来说,更能产生高水平人才,从引进人才角度来看,要比仅仅提供住房和高额年薪更具吸引力,它意味着人身价值的体现和学术环境的宽松,这是重大科研成果产生的制度环境。
耶鲁对教师的激励包括工资激励和非工资激励两种,相比较来说,后者更为重要,因为他们认为,学术研究的内在乐趣所起的作用,比一些外在因素(钱或地位等)的作用要大。在耶鲁,非终身教师的工资差别不大;终身教师的工资则通常随着任职年限增加,增长幅度递减。教师工资会因本校教师与引进教师、学科性质和防止流失重要人物而有明显差别。耶鲁大学对教师的非工资激励机制措施包括:带薪休假制(1学期/4年)用于资助研究活动的资金;用于资助专业旅行的资金;提供必要的实验室和研究空间;对优秀教学或指导进行奖励。但是,耶鲁强调,获得命名的教授之职和教师职位的某些方面是不容协商的,如本科生教学。教师工作进行地如何,必须有个考核评估。在耶鲁,每位教师都必须提供年度工作报告,并与年度薪金挂钩。 这个年度工作报告一般包括:该教师这一年中的学术研究成果;已获得的资助提议和已接受的资助情况;在本学年担任教学的情况;及其在学校成员中的地位、专业人士的地位,等等。
高水平的师资队伍是创建世界一流大学的基本保障。学校发展关键靠人才,人才是学校的立校之本。实施“人才强校”战略,合理改革教师评聘制度,“走出去”与“引进来”良好结合,不但要引进,而且要用好。有条件的大学应当面向国际招聘人才,试行“终身教授制”;逐步建立和完善公平竞争、优胜劣汰、科学有效的内部管理机制。教师的激励措施至少要有两方面的作用,一是要对外面的优秀人才有吸引力,二是也能够留住和培养内部的优秀人才。
     3、在科学研究与成果转化之间谋求结合点大学的核心使命是知识的创造与传播,进行科学研究正是创造知识的基本途径。 
作为世界一流的研究型大学,耶鲁拥有十分出色的科研,与此同时,耶鲁也十分重视科技成果的转化,注重把科研成果转化为现实的生产力。
耶鲁认为,做好科技成果转化,一是能够为学校的教育和科研的顺利进行提供额外的收入;二是能够增进地区经济的增长,这对招聘、挽留教职工,对吸引优秀学生至关重要;三是能够刺激企业界与学校合作,从而为教师争取更多的研究机会四是能够把思想变为现实,把发现变为产品,对科学研究的进行也有着良好的反作用。
耶鲁早在1928年就成立了合作研究办公室(OCR),从事学校的科技成果转化。最初10年,耶鲁的教授们对科学和技术商业化不感兴趣,学校缺少电子工程和计算机科学方面的学科优势,耶鲁错过了引起硅谷和波士顿128号公路快速发展的那场技术革命。1993年,雷文担任校长,把科技成果转化和支持当地经济发展作为学校的发展战略之一。耶鲁规定,学校自身不办企业,但允许教师带成果参与办公司,教师不参与日常经营管理,但耶鲁十分注重培育科研。
 
 
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